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诺安灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告摘要

发布日期:2021-12-23 02:55   来源:未知   阅读:

  =100   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2008年5月20日)基金份额总额 857,290,847.05  本报告期期初基金份额总额 2,466,292,781.29  本报告期基金总申购份额 3,336,280,883.62  减:本报告期基金总赎回份额 2,355,647,354.99  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 3,446,926,309.92  注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内,未召开本基金的基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人无重大人事变动。 本报告期内,因中国工商银行股份有限公司(以下简称“本行”)工作需要,周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前,由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。  基金投资策略的改变 本报告期内,基金的投资组合策略没有重大改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。 本报告期应支付给所聘任会计师事务所的审计费为8万元。截至本报告期末,该事务所已提供审计服务的连续年限:2年。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金的基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。  基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   民生证券 1 560,278,545.69 5.13% 510,076.92 5.13% -  兴业证券 1 2,752,416,391.58 25.18% 2,505,803.65 25.18% -  中银国际 1 683,892,577.59 6.26% 622,618.01 6.26% -  光大证券 1 3,338,730,028.73 30.54% 3,039,570.24 30.54% -  平安证券 1 1,370,545,088.00 12.54% 1,247,741.39 12.54% -  长江证券 1 964,875,438.78 8.83% 878,425.59 8.83% -  华泰证券 1 846,864,300.98 7.75% 770,981.30 7.75% -  安信证券 1 331,272,078.92 3.03% 301,590.52 3.03% -  中投证券 1 82,601,893.70 0.76% 75,200.56 0.76% -  江海证券 1 - - - - -  注:1、本报告期租用证券公司交易单元变更情况:无。 2、专用交易单元的选择标准和程序 基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。 (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 (3)经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。 (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用证券交易单元租用协议》。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  民生证券 36,415,438.50 4.98% 394,600,000.00 29.01% - -  兴业证券 - - - - - -  中银国际 - - - - - -  光大证券 361,213,150.80 49.43% 621,800,000.00 45.71% - -  平安证券 206,092,915.50 28.20% 343,800,000.00 25.28% - -  长江证券 - - - - - -  华泰证券 115,794,230.20 15.85% - - - -  安信证券 - - - - - -  中投证券 11,254,367.90 1.54% - - - -  江海证券 - - - - - -   投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:,亦可至基金管理人网站查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2015年3月26日